Принято постановление Министерства финансов Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генпрокуратуре «Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в организациях, оказывающих лизинговые услуги» (рег. № 2265-2 от 17.06.2021 г.).
Согласно принятому документу в указанные Правила введены такие понятия, как «лицо, участвующее или подозреваемое в участии в распространении оружия массового уничтожения», «лицо, участвующее или подозреваемое в участии в террористической деятельности», «Перечень», «приостановление операции» «публичные должностные лица», «лица, близкие к публичным должностным лицам», а также расширено понятие «публичные должностные лица»
Правила также дополнены пунктом 121, согласно которому лизингодатели должны разработать внутренние правила, в которых должны отражаться:
· порядок осуществления мер по выявлению, оценке, мониторингу, снижению и документированию уровня рисков;
· правила надлежащей проверки клиентов и их бенефициарных собственников, а также осуществления постоянного контроля за операциями клиентов;
· порядок оформления необходимой информации и обеспечения ее конфиденциальности;
· порядок выявления подозрительных операций, а также порядок подготовки и отправки сообщений о таких операциях в специально уполномоченный государственный орган;
· порядок выявления и приостановления операций и (или) замораживания денежных средств или иного имущества лиц, включённых в Перечень, а также возобновления операций и предоставления доступа к замороженному имуществу указанных лиц;
· квалификационные требования к подготовке и обучению кадров;
· меры по недопущению злоупотребления технологическими достижениями в целях легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения;
· порядок установления деловых отношений с публичными должностными лицами, членами их семей и лицами, близкими к публичным должностным лицам, а также осуществления мониторинга проводимых такими лицами операций;
· порядок учета и мониторинга клиентов, отнесенных к категории высокого уровня риска, и мониторинга операций таких клиентов;
· другие правила, не противоречащие законодательству.
Правила также дополнены пунктом 195, согласно которым зарубежные обособленные подразделения лизингодателей при осуществлении мер по противодействию легализации преступных доходов должны соблюдать международные стандарты и требования страны, в которой они находятся. Если актами законодательства страны пребывания предусмотрены менее строгие меры внутреннего контроля, то они должны руководствоваться настоящими Правилами. При этом лизингодатели обязаны требовать от своих зарубежных обособленных подразделений информировать головной офис лизингодателя в случае невозможности применения соответствующих мер по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения из-за имеющегося запрета законодательством страны, в которой находятся такие обособленные подразделения. В свою очередь, Лизингодатели должны уведомлять об этом Министерство финансов Республики Узбекистан и специально уполномоченный государственный орган.
Введенный пункт 291 обязывает лизингодателя проводит постоянный мониторинг и оценку эффективности системы внутреннего контроля с учетом меняющихся внутренних и внешних обстоятельств, а также укрепляют ее по мере необходимости для обеспечения эффективной работы. Если у лизингодателя имеется служба внутреннего аудита, мониторинг эффективности системы внутреннего контроля осуществляется данной службой.
Также внесены и другие изменения и дополнения.
Информационная служба
Министерства финансов
